时隔三天,这家券商再吃500万元罚单

每经记者陈晨每经编辑杜宇图片来源：摄图网“一波还未平息，一波又来侵袭”这句歌词用作当前的招商证券（香港）再适合不过了。5月27日，香港证监会公告称，招商证券（香港）因担任中国金属再生资源（控股）有限公司（下称：中国金属）上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任，香港证监会对招商证券（香港）作出谴责，并处以罚款万港元。5月28日晚间，招商证券特此发布公告作出说明，5月30日，一则天价罚单再次袭来。5月30日，香港证监会发布消息称，招商证券（香港）因错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监管缺失，对其作出谴责及罚款万港元，《每日经济新闻》记者注意到，根据调查，挪用客户资金用途竟然是偿还银行贷款、向客户授予定期贷款、为自营投资提供资金以及支付公司开支。时隔三天再次受罚香港证监会5月30日发布消息称，招商证券（香港）因错误处理客户款项被证监会谴责及罚款万港元。值得注意的是，就在5月27日，招商证券（香港）因担任中国金属上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任，被罚款万港元。今年以来，在港中资券商频频受罚，包括国信证券（香港）、中银国际等，受罚均在千万元以上，但像招商证券（香港）这般，受罚资金体最大，受罚频率如此高的，还是首家。沪上某券商人士告诉记者，中资券商频遭港证监处罚，更多的是不够熟悉香港法规，也不排除其他情况。港股不设三托管，港股市场监管要比A股市场更加成熟和完善，资金是由券商来托管，所以如果是有正规持牌的券商的话，资金安全是没有问题的。据香港证监会披露称，年10月1日至年9月30日期间，招商证券（香港）曾经约次违规将60港元至3.08亿港元资金由客户信托账户转出，违反了《证券及期货（客户款项）规则》。招商证券（香港）没有聘用适当的职员来进行相关业务，也没有设立妥善的内部监控措施和程序以确保遵从《客户款项规则》及保障客户资产。香港证监会认为，稳妥保管客户资产是持牌法团的基本责任，任何违反这项规定的行为都不能姑息，即使客户资金在同日便被转回客户信托账户。招商证券（香港）采取有关做法超过三年，显然违反了这项基本责任，及没有遵从《客户款项规则》和《操守准则》。香港证监会表示，在进行处罚之前，已经考虑到了如下相关情况：一、招商证券（香港）此前自行向证监会报告有关事宜；二、招商证券（香港）已进行检讨，以审视在有关期间内该公司规管客户款项分隔情况的操作程序及监控措施；三、招商证券（香港）就该公司在有关期间内的客户款项处理程序委托进行独立的合规及监控检讨；四、与证监会合作解决其提出的

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